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ASIC 对IOOF Investment Services施加额外牌照条件

2019-11-12 点击:1966

原标题:澳大利亚证券投资委员会(ASIC)最近对IOOF投资服务有限公司(以下简称“IISL”)的澳大利亚金融服务(AFS)许可证施加了额外的许可证条件,作为IISL向ASIC申请许可证变更的一部分。

IISL寻求改变其许可证,将管理投资计划、面向投资者的投资组合服务(IDPS)和咨询活动从IOOF投资管理有限公司(以下简称“IIML”)转移到IISL。这些转让是IOOF集团更广泛重组的一部分。

在批准许可证变更时,ASIC决定对IISL的治理、结构和合规安排施加额外的条件。

ASIC实施额外许可条件的决定考虑到了金融服务皇家委员会对IOOF集团公司结构中利益冲突可能性的担忧、ASIC过去与这些实体的监管经验以及IISL作为其许可变更申请的一部分提供的材料。IISL同意实施附加许可条件。

附加条件具体包括:

。IISL的大多数独立董事必须具备与管理投资计划和IDPS平台运作相关的广泛技能和背景

*设立负责实体办公室,确保其拥有足够的资源,并直接向IISL董事会报告。该机构负责监测IISL遵守美国战地服务团许可证义务的情况,确保IISL管理投资计划符合其成员的最大利益,并监测所有服务提供商向IISL提供的服务的质量和价格。

任命一名经专用集成电路批准的独立专家来评估附加许可条件的实施情况,并报告评估结果。

ASIC专员丹尼尔普雷斯(Danielle Press)表示,“ASIC致力于提高基金管理行业的治理和冲突管理质量,确保投资者的最大利益是基金经理的最高优先事项。”

“专用集成电路将使用其许可权来实施定制的许可条件,以解决被许可方商业模式中的治理缺陷、不良行为风险或利益冲突”。

(责任编辑:DF378)

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